证监会重拳打击老鼠仓，大数据护航资本市场稽查执法

施主，化个老婆 · 发表于 2017-7-12 14:54:52

      国内资本市场正掀起前所未有的“严监管”风暴，老鼠仓等违法内幕交易行为更成为重点打击对象。

      据证监会近期公布的老鼠仓执法情况显示，2014年以来证监会启动99起老鼠仓案件调查，移交司法机关处理案件83起，涉案金额高达800亿元。证监会新闻发言人高莉表示，近年来，关联主体隐蔽从事内幕交易突出，投研人员参与内幕交易多发高发，公职人员从事内幕交易时有发生，近期证监会稽查部门已查处了18起内幕交易案件。

      “老鼠仓是指一些证券公司、基金公司等金融机构从业人员，利用职务便利知悉的法定信息以外的其他未公开经营信息，违规从事相关交易活动，谋取非法利益或转嫁风险”，一位证券业专家向记者表示，比如说有基金经理先用自有资金建立一个老鼠仓，买入某只股票，接着利用基金资金大批量买入，拉高股价，再把老鼠仓先买入的股票卖出赚钱。由此可见，“老鼠仓”是严重破坏金融秩序、损害投资者利益的行为。

      近年来证监会联合相关执法部门大力度查处各种违法内幕交易行为，老鼠仓更是重中之重。根据公安部网站7月7日披露，工银瑞信原交易室副总监胡拓夫涉嫌利用未公开信息交易非法获利4200万元，已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。

      资料显示，目前A股拥有超3000家上市公司，已开立A股账户的自然人投资者数量多达1亿，要在规模庞大的市场中监察到违法交易行为并非易事，证监会精准打击“老鼠仓”的关键在于强大的大数据平台。

      上述专家告诉记者，监管部门拥有强大的大数据分析能力，所有的A股账户都可以成为被监控的对象，并根据交易数据的特征自动识别可疑分组，然后再结合相关性分析等统计手段检验账户之间的关联性，找到可疑帐号进行分析。此外，证监会还增加对手机、日常通讯工具的监控。而且即便嫌疑者删除了日常通讯，证监会也有能力恢复数日内的数据。借助这些高科技手段，监管层做到确保全面监测、精准打击、确凿证据。

      高莉表示，证监会将继续依法全面从严监管，积极查处老鼠仓，一是推动法律制度不断完善；二是依托大数据，对历史交易数据重演锁定可疑账户；三是主动拓宽违法行动领域；四是联合公安机关开展打击老鼠仓专项行动；五是加强对经营机构、资管业务的合规检查，实现资本市场秩序的根本好转。

   “随着A股发展成全球第二大证券市场，已成为居民财富保值增值的重要途径，证监会多举措从严查处老鼠仓，对于建立公平、公正、公开的市场秩序、提高居民财产收入具有重要意义”，上述专家预计，未来监管部门还将不断探索健全综合防控的长效机制，加大处罚力度，围堵切断利益输送的暗道，构筑完善的“老鼠仓”防火墙，推动A股长期健康发展。